【讀財報】券商合規(guī)透視：40余家被罰履職失責(zé)、合規(guī)疏漏成為監(jiān)管重點
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2026年1-5月累計有40余家證券公司受到監(jiān)管處罰（不含個人罰單，下同），違規(guī)問題集中體現(xiàn)為業(yè)務(wù)履職未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控合規(guī)管理不到位、反洗錢履職不規(guī)范、信息披露不合規(guī)等事項。
面包財經(jīng)
2026/06/10
